深圳市住房和建设局关于印发《深圳市建筑施工企业诚信管理办法》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-26 14:37:55 浏览:9876
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深圳市住房和建设局关于印发《深圳市建筑施工企业诚信管理办法》的通知
广东省深圳市住房和建设局
深圳市住房和建设局关于印发《深圳市建筑施工企业诚信管理办法》的通知
深建规〔2012〕6号
各有关单位：
为加强建筑市场管理，营造诚信守法的市场环境，促进建筑市场诚信体系建设，根据有关规定，结合我市实际，我局制定了《深圳市建筑施工企业诚信管理办法》。现予印发，请遵照执行。
深圳市住房和建设局
二○一二年七月九日
深圳市建筑施工企业诚信管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强建筑市场管理，营造诚信守法的市场环境，促进建筑市场信用体系建设，根据有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内从事建筑活动的建筑施工企业的诚信管理。
第三条 本办法所称诚信管理，是指建设行政主管部门通过采集在本市从事建筑活动的建筑施工企业的信用信息，对其信用状况做出评价，并据此实施差别化监管的制度。
第四条 本办法规定的诚信评价，实行阶段评价和实时评价相结合的方法：
（一）阶段评价，是以6个月为一个评价周期，根据阶段评价开始前2年内录入诚信系统的、符合本办法规定期限要求的所有信用信息，对建筑施工企业进行的评价；
（二）实时评价，是根据建筑施工企业在阶段评价后发生并被录入诚信系统的信用信息，按本办法规定方法每天进行的评价。
第五条 诚信评价应当坚持公开、公平、公正、客观与科学的原则。
第六条 市建设行政主管部门（以下简称市主管部门）负责全市建筑施工企业诚信系统的建设和管理，负责制定信用信息认定标准，负责有关信用信息的采集、审核、录入及投诉的处理，负责全市建筑施工企业诚信评价，并依据诚信评价结果实施差别化监管。
各区（含新区管理机构，下同）建设行政主管部门（以下简称区主管部门）按照项目管理权限负责建筑施工企业信用信息的采集、审核、录入及投诉的处理，并依据诚信评价结果实施差别化监管。
市、区建设工程质量监督、施工安全监督、检测管理、造价管理、工程交易、建设科技等机构，根据市、区主管部门的委托，负责采集履行职责过程中所形成或者掌握的建筑施工企业信用信息，并依据诚信评价结果实施差别化监管。
第二章 信用信息分类
第七条 法所称信用信息，包括良好行为信息、不良行为信息和履约评价信息：
（一）良好行为信息，是指建筑施工企业在本市工程建设活动中遵守工程建设相关法律法规、技术标准及规范，积极拓展业务、依法纳税、履行社会责任等，受到政府相关部门、社会组织等表彰或者认可所形成的信用信息。
（二）不良行为信息，是指建筑施工企业违反工程建设相关法律法规、技术标准及规范等，受到建设或者相关部门行政处罚或者不良行为认定所形成的信用信息。
（三）履约评价信息，是指工程建设单位、工程总承包单位就建筑施工企业履行与本单位签订的工程承（分）包合同情况进行评价所形成的信用信息。
第八条 根据建筑施工企业诚信评价的特点，本办法规定的建筑施工企业的信用信息指标从以下五个方面进行采集：
（一）工程质量管理。
（二）建筑安全生产。
（三）科技创新与绿色文明施工。
（四）工程招投标及经营管理（含履约评价）。
（五）从业资格及其他。
具体信用信息指标按本办法附件《建筑施工企业信用信息目录表》执行。市主管部门根据实际情况，可以对建筑施工企业信用信息分类、具体信用信息指标进行调整。
第九条 实行信用信息分档次与有效期制度：
（一）良好行为信息档次，按照良好行为所产生的经济、社会和环境效益的大小、所获表彰层级高低、在本市的工程业绩及纳税额度大小等因素划分， 可分为非常优秀、优秀、良好、较好、一般5个档次，有效期分别为2年、1年、9个月、6个月、3个月；每一档次良好行为的得分总和一般不超过上上档次分数区间的最高分。
（二）不良行为信息档次，按照不良行为的社会危害程度、情节轻重及当事人主观过错大小等因素划分，可分为非常严重、很严重、严重、一般、轻微5个档次，有效期分别为1年、9个月、6个月、3个月、1个月。
（三）履约评价信息档次，根据建筑施工企业在履行工程承（分）包合同过程中机构人员配备、技术经济实力、工程实施过程管理、工期控制、协调配合与服务质量等履约表现情况划分，可分为优秀、良好、较好、一般、差5个档次，分别对应良好行为中的优秀、良好、较好、一般档次，以及不良行为中的严重档次，有效期分别为1年、9个月、6个月、3个月、6个月。
第十条 信用信息的有效期自该信息录入诚信系统并参与信用评价计分之日起开始计算。在有效期内，该信用信息参与实时评价，并在深圳市住房和建设局网站（www.szjs.gov.cn）向社会公示。有效期届满后由市主管部门将其转入建筑施工企业诚信档案系统内部保存。
第三章 信用信息采集
第十一条 市主管部门应当制定建筑施工企业信用信息采集、认定和记录的操作细则和考核制度，组织相关采集、录入人员进行统一培训和统一考核，各录入单位应当明确专门录入人员负责信用信息的录入，确保建筑施工企业信用信息采集、认定和录入的公平与公正。
对不记录、滥记录、不按规范记录不良行为，玩忽职守、徇私舞弊的执法人员，依法追究其行政责任。
第十二条 在本市从事建筑活动的建筑施工企业，应当依照本办法的规定向市主管部门申报基本信息，建立电子信用档案。基本信息发生变更的，应当及时申请办理信息变更手续。
第十三条 良好行为信息由建筑施工企业通过企业信息卡登录深圳市住房和建设局网站，按照本办法附件的规定自行申报，本办法另有规定的除外。
建筑施工企业对其申报信息的真实性、合法性、准确性负责，有关单位和个人可以进行监督举报。
建筑施工企业申报良好行为信息弄虚作假的，市主管部门应当予以不良行为记录。
第十四条 自良好行为信息认定文书签发之日起超过2年的良好行为信息，不予采集。
第十五条 良好行为信息中的纳税信息，主要指建筑施工企业在本市缴纳的年度纳税信息。
良好行为信息中的工程业绩信息，主要指建筑施工企业在本市承接的工程业务信息，由市主管部门根据市、区主管部门掌握的该企业在本市工程招标投标、施工许可、合同备案等信息，以6个月为一个周期进行统计填报。未向主管部门办理合同备案的总（分）包工程，其业绩信息不予采集。
第十六条 对于自行申报的良好行为信息，建筑施工企业应当在申报后5个工作日内向市主管部门提供书面证明材料。
第十七条 履约评价由工程建设单位、总承包单位自主进行，原则上每6个月开展一次，评价对象为该阶段在建或者曾经在建工程建设项目的建筑施工企业。
履约评价应当实事求是，遵循客观、公开、公平、公正的原则。评价单位对评价结果的真实性负责。
建设单位、总承包单位无正当理由不及时开展、填报履约评价信息，或者违反客观公正原则进行评价的，市主管部门应当予以不良行为记录。
第十八条 履约评价结果由建设单位、总承包单位通过其办理的金建数字证书登录深圳市住房和建设局网站自行填报。
第十九条 良好行为信息（含市主管部门采集的企业工程业绩信息）与履约评价信息的网上申（填）报，至少应当在每一阶段评价开始30日前完成，申（填）报完成后在网上自动公示10个工作日，市主管部门根据企业提交的相关证明材料及收到的投诉或者异议进行抽查、处理。对不符合规定的信用信息，不予采集；对符合规定的信用信息，在阶段评价开始时统一录入诚信系统参与阶段评价计分。
第二十条 主管部门及其委托执法机构（以下统称记录部门）在对工程建设项目、建筑施工企业进行日常执法监督检查中采集的良好行为信息，在良好行为认定文书签发后次日由专人录入诚信系统，公示5个工作日后参与实时评价计分。
第二十一条 不良行为信息由记录部门依照各自权限在行政执法和监督管理过程中实时采集，及时认定，并由专人录入诚信系统。
记录部门应当加大对不良行为信息的采集力度，负责施工现场执法的工程质量监督、施工安全监督等委托执法机构，对其监督的每个在建工程项目工地的抽查，一般不应少于每季度2次，实行差别化管理的工地除外。
不良行为的认定、记录应当严格遵守相关规范，所认定的事实应当有经调查核实的相关证据材料证明。
第二十二条 经市主管部门认可，由国家、省级建设行政主管部门以及本市其他相关行政执法部门对本市建筑施工企业作出的相关行政处罚决定或者不良行为记录，市主管部门应当在收到上述部门移送材料之次日由专人录入诚信系统，公示5个工作日后参与实时评价计分。
第二十三条 记录部门认定不良行为应当签发相应的不良行为认定文书，包括行政处罚决定书、责令停工整改通知书、责令整改通知书、不良行为认定书等。
不良行为认定文书应当载明当事人及工程项目名称（含企业代码及工程编码）、不良行为表现形式、违反的法律法规规章及技术标准或者规范条款、处理结果、申辩渠道或者救济方式、申辩时限等内容。现场签发的责令停工整改通知书、责令整改通知书、不良行为认定书等应当由2名以上执法人员签字，并送达当事人签收。
第二十四条 不良行为认定文书应当依次采用下列方式之一送达：
（一）直接送达。由当事人或者其工作人员签收，同时电话或者短信告知其单位负责人。
（二）邮寄送达。以邮寄回执注明日期为送达日期。邮寄地址应为企业法人注册地址或者在本市注册登记的地址。
（三）留置送达。对拒不签收的，执法人员在文书上注明情况后将文书留置当事人工程施工现场或者其在本市注册登记的办公场所送达。有见证人的，可以由见证人签字后留置送达。
（四）公告送达。以在公众媒体上刊载之日起的第60日为送达日期。
第二十五条 记录部门应当在不良行为认定文书送达之次日由专人将该不良行为信息录入诚信系统，公示5个工作日，公示期满无异议或者异议不成立的，参与实时评价计分。
第二十六条 当事人对不良行为认定有异议的，可以在收到不良行为认定文书之日起5个工作日内向主管部门提出书面申辩，逾期视为无异议，不再受理。
第二十七条 主管部门应当建立纪检、监察等单位参加的申辩会审处理机制，在收到当事人书面申辩后10个工作日内组织调查处理并答复当事人。
不良行为认定经核查确有错误的，由主管部门予以撤销或者纠正，认定人员涉嫌违法行政的，同时追究其行政过错责任；不良行为认定经核查没有错误的，维持原认定。
异议处理期间，不良行为信息暂不参与诚信评价计分。
第二十八条 属于中华人民共和国住房和城乡建设部《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》及广东省住房和城乡建设厅《建筑工程安全生产动态管理办法》范围内的不良信息，按规定另行记录上报
第四章 诚信评价
第二十九条 阶段评价主要依据层次分析法、灰色理论，采用前进、遍历搜索算法、木桶理论，确定各类信用信息权重，在信用信息各评价档次的取值区间内，计算出多组企业得分组成的整体序列，应用正态分布检验、显著性检验，选择满足正态分布理论的最优曲线，并据此得出各评价档次的具体分值及所有参评建筑施工企业的阶段评价得分。
第三十条 依据阶段评价得分，在主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业间划分信用等级。得分相同的，按照就高不就低的原则划入同一信用等级：
（一）绿色类：总得分在主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业中居前20%的，其信用列入绿色类别。绿色类别中前50%的信用等级为A级，表示信用状况优秀，后50%的信用等级为A-级，表示信用状况良好。
（二）蓝色类：总得分在主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业中居中间70%的，其信用列入蓝色类别。蓝色类别中前50%的信用等级为B级，表示信用状况尚可，后50%的信用等级为B-级，表示信用状况一般。
（三）红色类：总得分在主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业中居后10%的，其信用列入红色类别。红色类别中前50%的信用等级为C级，表示信用状况较差，后50%的信用等级为C-级，表示信用状况很差。
第三十一条 主项专业资质相同或者相近的建筑施工企业按下列组别划分：
（一）房屋建筑工程施工总承包企业。
（二）市政、公路工程施工总承包企业。
（三）水利、水电工程施工总承包企业。
（四）其他工程施工总承包企业。
（五）装修、幕墙、门窗专业承包企业。
（六）地基、土石方、人防专业承包企业。
（七）城市园林绿化专业承包企业。
（八）预拌混凝土、预制构件专业承包企业。
（九）消防、智能、机电、钢结构、电梯、送变电专业承包企业。
（十）防水、防腐、脚手架、预应力、起重设备、道路照明、爆破专业承包企业。
（十一）桥梁、隧道、路面、路基、交通设施、城市铺轨专业承包企业。
（十二）其他专业承包企业。
（十三）劳务分包企业。
第三十二条 阶段评价开始前2年内无信用记录的建筑施工企业，不参与诚信评价。
第三十三条 阶段评价完成后，市主管部门应当出具评价报告并在深圳市住房和建设局网站予以公示。
第三十四条 阶段评价报告应当包含下列主要内容：
（一）评价基本情况。
（二）各项指标权重。
（三）各档次信用信息的基准分。
（四）评价结果。
（五）其他。
第三十五条 实时评价以上一阶段建筑施工企业阶段评价得分为起评分，对此后记录部门每天采集的信用信息，按照上一阶段评价确定的各信用信息评价档次分值进行加减，以确定每一建筑施工企业的实时评价得分。
第五章 评价结果的应用
第三十六条 对信用等级为A、A-的建筑施工企业，主管部门可以将其作为诚信企业发布公告予以表彰，将其业务纳入绿色通道办理。
第三十七条 对信用等级为C、C-的建筑施工企业，主管部门可以进行网上公示、媒体曝光、列入重点监管名录，加大监管力度和检查频率，将其业务办理纳入红色严管通道，并可以约谈、训诫其相关负责人或者责任人。
第三十八条 综合评估法评标的工程，招标人可以将截标前一日24时投标人的实时评价得分，按照一定比例换算作为其信誉评分的依据。总承包企业参与专业工程投标的，其信誉得分可以按一定比例折减。具体比例由招标人在招标文件中规定或者在开标后抽签确定。
采用抽签定标法的工程，招标人可以在信用等级较高的企业中随机抽取。
第三十九条 对信用等级为C、C-的建筑施工企业，政府及国有资金投资工程建设单位可以不接受其参加投标，直接发包工程的建设单位可以禁止其承接本单位业务。
第四十条 建筑施工企业信用评价情况是确定政府投资工程预选承包商名录的重要指标，政府投资工程预选承包商应当从信用等级较高的建筑施工企业中确定。
对于连续两个阶段评价为C-的建筑施工企业，政府投资工程预选承包商资格审查委员会应当取消其预选承包商资格。
第六章 附 则
第四十一条 本办法自2012年9月1日起施行，有效期3年。施行当日各建筑施工企业实时评价的起评分，以此前2年内深圳市住房和建设局网站诚信系统已经采集的建筑施工企业的信用信息开展的阶段评价的得分为准。
自本办法施行之日起，《深圳市建筑市场主体不良行为记录公示与处理办法》（深建字〔2005〕159号）中有关建筑施工企业不良行为记录、公示与处理的规定停止执行。
附件：建筑施工企业信用信息目录表
附件
建筑施工企业信用信息目录表（良好行为）
行为类别及权重
序号
指标编码
行为描述
行为档次
认定依据或证明材料
有效期
数据来源
工程质量管理
（30%）
1
SGGCF001
获得中国建设工程鲁班奖（中国建筑业协会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
2
SGGCF002
获得詹天佑土木工程大奖（中国土木工程学会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
3
SGGCF003
获得市政金杯示范工程奖（中国市政工程协会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
4
SGGCF004
获得国家优质工程奖金奖（国家工程建设质量奖审定委员会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
5
SGGCF005
获得全国建筑装饰奖（中国建筑装饰协会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
6
SGGCF006
获得国家优质工程奖银奖（国家工程建设质量奖审定委员会）
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
7
SGGCF007
深圳市市长质量奖
非常优秀
获奖证书
2年
企业申报
质安处收文并审核
8
SGGCG001
拥有广东省优良样板工程（广东省建筑业协会）
优秀
有关认定或证明文件
1年
企业申报
质安处收文并审核
9
SGGCG002
拥有广东省市政优良样板工程（广东省市政行业协会）
优秀
有关认定或证明文件
1年
企业申报
质安处收文并审核
10
SGGCG003
获得广东省建设工程金匠奖（广东省建筑业协会）
优秀
获奖证书
1年
企业申报
质安处收文并审核
11
SGGCG004
获得广东省优秀建筑装饰工程奖（广东省建筑装饰协会）
优秀
获奖证书
1年
企业申报
质安处收文并审核
12
SGGCG005
获得深圳市优质工程金牛奖（深圳市建筑业协会）
优秀
获奖证书
1年
企业申报
质安处收文并审核
13
SGGCG006
被评为深圳市建设工程质量安全文明施工标准化示范工地
优秀
有关认定或证明文件
1年
企业申报
质安处收文并审核
行为类别及权重
序号
指标编码
行为描述
行为档次
认定依据或证明材料
有效期
数据来源
工程质量管理
（30%）
14
SGGCG007
深圳市市长质量奖提名奖
优秀
获奖证书
1年
企业申报
质安处收文并审核
15
SGGCH001
获得深圳市装饰工程金鹏奖（深圳市建筑装饰协会）
良好
获奖证书
9个月
企业申报
质安处收文并审核
16
SGGCH002
被评为深圳市优质工程（深圳市建筑业协会）
良好
有关认定或证明文件
9个月
企业申报
质安处收文并审核
17
SGGCH003
标准化试点项目达标
良好
有关认定或证明文件
9个月
企业申报
质安处收文并审核
18
SGGCH004
标准化试点企业达标
良好
有关认定或证明文件
9个月
企业申报
建管处收文并审核
19
SGGCJ001
高标准设置项目管理机构：⑴项目经理近5年管理的项目曾获省优质样板工程以上的奖项；⑵技术负责人具有高级技术职称；⑶配置了专职质量员、安全员、材料员、资料员、劳务员，且上述人员符合土建类相关专业专科以上学历、从事本专业4年以上或土建类相关专业中职学历、从事本专业工作5年以上的要求
一般
有关认定或证明文件
3个月
企业申报
质安处收文并审核
20
SGGCJ002
项目实施信息化管理：⑴现场配置并运用企业管理信息系统；⑵项目现场视频监控设施运转较好，且能实现主管部门对项目视频信息的实时监控。⑶建立了施工现场用工管理信息系统，实时录入从业人员的姓名、工种、持证的情况、合同情况、上岗时间、保险情况等，并能查询统计，进行有效管理
一般
有关认定或证明文件
3个月
企业申报
质安处收文并审核
21
SGGCJ003
严格实施样板引路制度：⑴编制了样板引路实施方案，并按程序审批，方案中包含相关质量通病防治措施；⑵工程按进度实施了样板引路制度；⑶后续施工符合实物样板的标准
一般
有关认定或证明文件
3个月
质监机构现场核查记录
22
SGGCJ004
承建的优质工程被组织观摩：由市、区主管部门组织相关单位对其承建的工程进行观摩
一般
有关认定或证明文件
3个月
主管部门核查记录
行为类别及权重
序号
指标编码
行为描述
行为档次
认定依据或证明材料
有效期
数据来源
工程质量管理
（30%）
23
SGGCJ005
被国家、省建设主管部门通报表扬：积极参与国家、省主管部门督查工作，并获得通报表扬（以通报文件为准）
一般
有关认定或证明文件
3个月
主管部门核查记录
24
SGGCJ006
深基坑、高边坡、暗挖工程信息化施工：监测数据采用自动采集、预警、实时上传发送等信息化手段，并切实用于指导后续施工
一般
有关认定或证明文件
3个月
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合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定
国家外汇管理局
国家外汇管理局公告
〔2009〕第 1 号
根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令），国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。
二ＯＯ九年九月二十九日
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定
第一章 总则
第一条为规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）在中国境内证券市场的外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令），制定本规定。
第二条合格投资者应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。
第三条合格投资者和托管人应当遵守中国外汇管理有关规定。
第四条国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对合格投资者境内证券投资的投资额度、资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。
第二章 投资额度管理
第五条国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理。国家外汇管理局批准单个合格投资者的投资额度，鼓励中长期投资。
第六条合格投资者申请投资额度、开立外汇账户和人民币特殊账户，应向国家外汇管理局提供以下材料：
（一）托管人及合格投资者提交的书面申请，书面申请的内容包括：合格投资者基本情况、资金来源说明与投资计划、合格投资者在锁定期内不撤资的承诺函等，并附《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》（样表见附表一）；
（二）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件；
（三）经公证的合格投资者对托管人的授权委托书；
（四）国家外汇管理局要求的其他材料。
合格投资者申请增加投资额度的，除提供上述第（一）、（四）项材料外，还需提供《合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《外汇登记证》）和已有投资额度在境内的投资情况说明，内容包括：资产配置及变动情况、投资损益情况、合规履行情况和股票交易平均换手率等。
第七条单个合格投资者申请投资额度每次不得低于等值5000万美元，累计不得高于等值10亿美元。国家外汇管理局可根据经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况等对上述限额进行调整。
合格投资者在上次投资额度获批后1年内不得再次提出增加投资额度的申请。
第八条合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，未经批准逾期不得汇入。在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度。
合格投资者汇入本金为非美元货币时，应参照汇入当月国家外汇管理局公布的各种货币对美元折算率表计算汇入的等值美元投资额度。
第九条养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金、捐赠基金、政府和货币管理当局等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月；其他合格投资者的投资本金锁定期为1年。
合格投资者的投资本金锁定期自其足额汇入本金之日起计算；未在规定时间内汇足本金的，自投资额度获批之日起6个月后开始计算。
上述所称“开放式中国基金”是指在境外以公募形式发起设立，且至少70%以上基金资产投资于中国境内的开放式证券投资基金。合格投资者发起设立开放式中国基金后20个工作日内，应将基金招募说明书原件及其核心内容中文译文报国家外汇管理局备案。
上述所称“投资本金锁定期”是指禁止合格投资者将投资本金汇出境外的期限。
第三章 账户管理
第十条合格投资者凭国家外汇管理局投资额度及开户批复文件，可以在托管人处为自有资金或由其提供资产管理服务的客户资金分别开立一个外汇账户和一个对应的人民币特殊账户。
合格投资者设立开放式中国基金的，每只开放式中国基金应单独开立一个外汇账户和一个对应的人民币特殊账户。
托管人应在合格投资者外汇账户和人民币特殊账户开立后5个工作日内向托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式托管协议、为合格投资者领取《外汇登记证》。
第十一条合格投资者外汇账户的收入范围是：合格投资者从境外汇入的本金、利息收入、从合格投资者人民币特殊账户购汇划入的资金及经国家外汇管理局核准的其他收入；支出范围是：结汇划入合格投资者人民币特殊账户的资金、原路汇回境外的资金及经国家外汇管理局核准的其他支出。
合格投资者人民币特殊账户的收入范围是：从合格投资者外汇账户结汇划入的资金、出售证券所得价款、现金股利、利息收入及经国家外汇管理局核准的其他收入；支出范围是：买入规定的证券类等产品的支付价款（含印花税、手续费等）、支付税款、托管费、审计费和管理费等有关税费、购汇划入合格投资者外汇账户的资金及经国家外汇管理局核准的其他支出。
合格投资者外汇账户和人民币特殊账户内的资金不得用于境内证券投资以外的其他目的。
第十二条合格投资者的自有资金账户、客户资金账户及其开放式中国基金资金账户之间不得进行资金划转，同一合格投资者多只开放式中国基金资金账户之间也不得进行资金划转。
第十三条合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的存款利率参照中国人民银行有关规定执行。
第十四条合格投资者有下列情形之一的，应在1个月内变现资产并关闭其在托管人处开立的外汇账户和人民币特殊账户，其相应的投资额度同时作废：
（一）证监会已收缴其证券投资业务许可证；
（二）合格投资者在首次投资额度获批后6个月内汇入的投资款低于等值2000万美元的；
（三）合格投资者因将投资撤回境外，使得境内剩余本金之和低于等值2000万美元的；
（四）国家外汇管理局依据本规定取消合格投资者原有投资额度的；
（五）国家外汇管理局规定的其他情形。
托管人应在合格投资者外汇账户和人民币特殊账户关闭后5个工作日内向托管人所在地外汇局备案，并将《外汇登记证》缴还国家外汇管理局。
第四章 汇兑管理
第十五条合格投资者可根据申请额度时提供的投资计划及有关说明，在实际投资前10个工作日内通知托管人直接将投资所需外汇资金结汇并划入其人民币特殊账户。
合格投资者汇入投资本金累计未满等值2000万美元的，不得结汇投资。
第十六条开放式中国基金可以在锁定期结束后，根据每月申购或赎回的轧差净额，按月办理相关的资金汇入或汇出。
出现净赎回的，应根据托管人确认的汇出前一月最后一个交易日合格投资者投资本金和损益的比例计算其中汇出的本金数额，作为今后允许再次汇入投资款的额度。
开放式中国基金发生净申购，每次汇入结汇金额不超过等值5000万美元（含）的，托管人可直接为其办理相关手续后报托管人所在地外汇局备案；超过等值5000万美元的，须提前10个工作日，持《外汇登记证》复印件向托管人所在地外汇局提出申请，经托管人所在地外汇局核准后方可办理相关手续。
开放式中国基金发生净赎回，每次购汇汇出金额不超过等值5000万美元（含）的，托管人可直接为其办理相关手续后报托管人所在地外汇局备案；超过等值5000万美元的，须提前10个工作日，持书面申请、《外汇登记证》复印件及有关投资损益情况的说明，经托管人所在地外汇局核准后方可办理相关手续。
第十七条除开放式中国基金外，其他合格投资者在投资本金锁定期结束后如需购汇汇出本金的，应持以下材料向国家外汇管理局提出申请：
（一）书面申请；
（二）《外汇登记证》原件；
（三）有关本金汇入及既往投资情况的说明；
（四）国家外汇管理局要求的其他材料。
国家外汇管理局经审核同意后出具批复文件，并相应调减合格投资者的投资额度。托管人凭国家外汇管理局批复文件为合格投资者办理购汇及资金汇出手续。
第十八条除开放式中国基金外，其他合格投资者如需购汇汇出已实现的累计收益，应在取得经中国注册会计师出具的专项审计报告后，委托托管人代其持以下材料向托管人所在地外汇局提出申请：
（一）书面申请及决定汇出收益的相关证明文件；
（二）《外汇登记证》原件；
（三）中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告；
（四）收益完税凭证；
（五）外汇局要求的其他材料。
托管人所在地外汇局经审核同意后，出具批复文件，托管人凭以为合格投资者办理购汇及资金汇出手续。
第十九条托管人应准确、及时在《外汇登记证》上记录合格投资者的资金汇兑和收付情况。
第二十条国家外汇管理局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，对合格投资者资金汇出时间、金额及汇出资金的期限予以调整。
第五章 统计与监督管理
第二十一条合格投资者有下列情形之一的，应在5个工作日内到国家外汇管理局办理外汇登记证变更手续并提交书面报告：
（一）合格投资者名称、负责人、主要股东或实际控制人等基本情况变更的；
（二）合格投资者或其主要股东、实际控制人受到其他监管部门（含境外）重大处罚，会对合格投资者投资运作造成重大影响或相关业务资格被暂停或取消的；
（三）托管人、境内委托投资机构（经纪商）变更或其相关重要信息发生变更的；
（四）账户名称、开户行信息等发生变更的；
（五）开放式中国基金招募说明书发生变更的；
（六）国家外汇管理局规定的其他情形。
合格投资者变更托管人的，新托管人还应提供新签订的托管协议草案和新托管人基本情况及资产托管业务方面相关情况的说明，以及新的经公证的授权委托书，并在外汇账户和人民币特殊账户开立之日起5个工作日内报送正式托管协议。
第二十二条托管人应按照下列规定及时、准确报送有关合格投资者资金汇兑及境内证券投资情况的相关报表：
（一）在合格投资者发生资金汇出入或结购汇行为后2个工作日内，填报《合格境外机构投资者资金汇出入明细表》（样表见附表二）；
（二）每月结束后8个工作日内，报送《合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）》（样表见附表三）；
（三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（样表见附表四）。
第二十三条合格投资者具有下列行为之一的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以处罚，并可调减其投资额度直至取消：
（一）转让或转卖投资额度等非法使用外汇行为的；
（二）向托管人或外汇局提供虚假信息或材料的；
（三）未按规定办理投资结汇或购付汇的；
（四）未按外汇局要求提供其资金汇兑及境内证券投资相关信息或材料的；
（五）有其他违反外汇管理规定的行为。
第二十四条托管人具有下列行为之一的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以处罚；情节严重的，将会同证监会取消其合格投资者托管人资格：
（一）超过国家外汇管理局批准的投资额度或逾期为合格投资者办理本金汇入的；
（二）未按规定为合格投资者办理本金和收益汇出手续的；
（三）未按规定为合格投资者开立或关闭外汇账户和人民币特殊账户，或未按规定的账户收支范围为合格投资者办理资金汇兑和划转手续的；
（四）未按规定向外汇局报送报表和有关资料或未按规定向外汇局报告有关情况的；
（五）未按规定进行国际收支统计申报的；
（六）有其他违反外汇管理规定的行为。
第六章 附 则
第二十五条根据本规定向外汇局报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，应以中文文本为准。
第二十六条本规定由国家外汇管理局负责解释。
第二十七条本规定自发布之日起实施。《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》（国家外汇管理局2002年第2号公告）及《国家外汇管理局综合司关于QFII外汇管理操作问题的通知》（汇综发［2003］124号）同时废止。
附件一：附表一
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010215709336.doc
附件二：附表二
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010215719428.doc
附件三：附表三
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010215727420.doc
附件四：附表四
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010215735460.doc
交通行政复议规定
交通部
交通行政复议规定
(交通部 2000年6月27日)
中华人民共和国交通部令
（2000年第5号）
《交通行政复议规定》已于2000年3月29日经第4次部长办公会议通过，现予发布，自发布之日起施行。
部长
黄镇东
2000年6月27日
第一条
为防止和纠正违法或者不当的具体行政行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障和监督交通行政机关依法行使职权，根据《中华人民共和国行政复议法》（以下简称《行政复议法》），制定本规定。
第二条
公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益，向交通行政机关申请交通行政复议，交通行政机关受理交通行政复议申请、作出交通行政复议决定，适用《行政复议法》和本规定。
第三条
依照《行政复议法》和本规定履行交通行政复议职责的交通行政机关是交通行政复议机关，交通行政复议机关设置的法制工作机构，具体办理交通行政复议事项，履行《行政复议法》第三条规定的职责。
第四条
对县级以上地方人民政府交通主管部门的具体行政行为不服的，可以向本级人民政府申请行政复议，也可以向其上一级人民政府交通主管部门申请行政复议。
第五条
对县级以上地方人民政府交通主管部门依法设立的交通管理派出机构依照法律、法规或者规章规定，以自己的名义作出的具体行政行为不服的，向设立该派出机构的交通主管部门或者该交通主管部门的本级地方人民政府申请行政复议。
第六条
对县级以上地方人民政府交通主管部门依法设立的交通管理机构，依照法律、法规授权，以自己的名义作出的具体行政行为不服的，向设立该管理机构的交通主管部门申请行政复议。
第七条
对下列具体行政行为不服的，可以向交通部申请行政复议：
（一）省级人民政府交通主管部门的具体行政行为；
（二）交通部直属海事管理机构的具体行政行为；
（三）长江航务管理局、珠江航务管理局的具体行政行为；
（四）交通部的具体行政行为。
第八条
公民、法人或者其他组织向交通行政复议机关申请交通行政复议，应当自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请，但是法律规定的申请期限超过六十日的除外。
因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请人应当在交通行政复议申请书中注明，或者向交通行政复议机关说明，并由交通行政复议机关记录在《交通行政复议申请笔录》中，经交通行政复议机关依法确认的，申请期限自障碍消除之日起继续计算。
第九条
申请人申请交通行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。
申请人口头申请的，交通行政复议机关应当当场记录申请人、被申请人的基本情况，行政复议请求，主要事实、理由和时间；申请人应当在行政复议申请笔录上签名或者署印。
第十条
公民、法人或者其他组织向人民法院提起行政诉讼或者向本级人民政府申请行政复议，人民法院或者人民政府已经受理的，不得再向交通行政复议机关申请行政复议。
第十一条
交通行政复议机关收到交通行政复议申请后，应当在五日内进行审查。对符合《行政复议法》规定的行政复议申请，应当决定予以受理，并制作《交通行政复议申请受理通知书》送达申请人、被申请人；对不符合《行政复议法》规定的行政复议申请，决定不予受理，并制作《交通行政复议申请不予受理决定书》送达申请人；对符合《行政复议法》规定，但是不属于本机关受理的行政复议申请，应当告知申请人向有关行政复议机关提出。
除前款规定外，交通行政复议申请自交通行政复议机关设置的法制工作机构收到之日起即为受理。
第十二条
公民、法人或者其他组织依法提出交通行政复议申请，交通行政复议机关无正当理由不予受理的，上级交通行政机关应当制作《责令受理通知书》责令其受理；必要时，上级交通行政机关可以直接受理。
第十三条
交通行政复议原则上采取书面审查的办法，但是申请人提出要求或者交通行政复议机关设置的法制工作机构认为有必要时，可以向有关组织和个人调查情况，听取申请人、被申请人和第三人的意见。
复议人员调查情况、听取意见，应当制作《交通行政复议调查笔录》。
第十四条
交通行政复议机关设置的法制工作机构应当自行政复议申请受理之日起七日内，将交通行政复议申请书副本或者《交通行政复议申请笔录》复印件及《交通行政复议申请受理通知书》送达被申请人。
被申请人应当自收到前款通知之日起十日内向交通行政复议机关提交《交通行政复议答复意见书》，并提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料。
第十五条
交通行政复议决定作出前，申请人要求撤回行政复议申请的，经说明理由并由复议机关记录在案，可以撤回。申请人撤回行政复议申请，应当提交撤回交通行政复议的书面申请书或者在《撤回交通行政复议申请笔录》上签名或者署印。
撤回行政复议申请的，交通行政复议终止，交通行政复议机关应当制作《交通行政复议终止通知书》送达申请人、被申请人、第三人。
第十六条
申请人在申请交通行政复议时，对《行政复议法》第七条所列有关规定提出审查申请的，交通行政复议机关对该规定有权处理的，应当在三十日内依法处理；无权处理的，应当在七日内制作《规范性文件转送处理函》，按照法定程序转送有权处理的行政机关依法处理。
交通行政复议机关对有关规定进行处理或者转送处理期间，中止对具体行政行为的审查。中止对具体行政行为审查的，应当制作《交通行政复议中止审查通知书》及时送达申请人、被申请人、第三人。
第十七条
交通行政复议机关在对被申请人作出的具体行政行为审查时，认为其依据不合法，本机关有权处理的，应当在三十日内依法处理；无权处理的，应当在七日内按照法定程序转送有权处理的国家机关依法处理。处理期间，中止对具体行政行为的审查。
交通行政复议机关中止对具体行政行为审查的，应当制作《交通行政复议中止审查通知书》送达申请人、被申请人、第三人。
第十八条
交通行政复议机关设置的法制工作机构应当对被申请人作出的具体行政行为进行审查，提出意见，经交通行政复议机关的负责人同意或者集体讨论通过后，按照下列规定作出交通行政复议决定：
（一）具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当的，决定维持；
（二）被申请人不履行法定职责的，责令其在一定期限内履行；
（三）具体行政行为有下列情形之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为：
1．主要事实不清、证据不足的；
2．适用依据错误的；
3．违反法定程序的；
4．超越或者滥用职权的；
5．具体行政行为明显不当的。
（四）被申请人不按照《行政复议法》第二十三条的规定提出书面答复、提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料的，视为该具体行政行为没有证据、依据，决定撤销该具体行政行为。
交通行政复议机关责令被申请人重新作出具体行政行为的，被申请人不得以同一的事实和理由作出与原具体行政行为相同或者基本相同的具体行政行为。
第十九条
交通行政复议机关作出交通行政复议决定，应当制作《交通行政复议决定书》，加盖交通行政复议机关印章，分别送达申请人、被申请人和第三人；交通行政复议决定书一经送达即发生法律效力。
交通行政复议机关向当事人送达《交通行政复议决定书》及其他交通行政复议文书（除邮寄、公告送达外）应当使用《送达回证》，受送达人应当在送达回证上注明收到日期，并签名或者署印。
第二十条
交通行政复议机关应当自受理交通行政复议申请之日起六十日内作出交通行政复议决定；但是法律规定的行政复议期限少于六十日的除外。情况复杂，不能在规定期限内作出交通行政复议决定的，经交通行政复议机关的负责人批准，可以适当延长，并告知申请人、被申请人、第三人，但是延长期限最多不超过三十日。
交通行政复议机关延长复议期限的，应当制作《延长交通行政复议期限通知书》送达申请人、被申请人、第三人。
第二十一条
被申请人不履行或者无正当理由拖延履行交通行政复议决定的，交通行政复议机关或者有关上级交通行政机关应当责令其限期履行。
第二十二条
交通行政复议机关设置的法制工作机构发现有《行政复议法》第三十八条规定的违法行为的，应当制作《交通行政复议违法行为处理建议书》向有关行政机关提出建议，有关行政机关应当依照《行政复议法》和有关法律、行政法规的规定作出处理。
第二十三条
交通行政复议机关受理交通行政复议申请，不得向申请人收取任何费用。
交通行政复议活动所需经费应当在本机关的行政经费中单独列支，不得挪作他用。
第二十四条 本规定由交通部负责解释。
第二十五条 本规定自发布之日起施行，1992年交通部第39号令发布的《交通行政复议管理规定》同时废止。
