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中国证券监督管理委员会


期货营业部管理规定（试行）

证监会公告[2011]33号


　　　　 现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自2012年5月1日起施行。








　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十一月三日


期货营业部管理规定（试行）

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。
第二条 中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章 经营条件

第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：
（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；
（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；
（三）中国证监会规定的其他条件。
营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。
第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：
（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；
（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；
（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；
（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；
（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；
（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：
（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；
（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；
（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；
（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；
（五）中国证监会规定的其他事项。
上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。
营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。
第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第八条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第九条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：
（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；
（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；
（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；
（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；
（五）中国证监会规定的其他要求。
第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章 内部控制

第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：
（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
（二）营业部岗位职责及人员管理制度；
（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；
（四）营业部合同、印章及档案管理制度；
（五）营业部市场营销管理制度；
（六）营业部投资者回访制度；
（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
（八）反洗钱制度；
（九）中国证监会规定的其他管理制度。
第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。
第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：
（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；
（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；
（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；
（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；
（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；
（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；
（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。
营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。
营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。
第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
第二十条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
营业部不得设置交易系统的相关参数。
第二十一条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。
第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。
营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。
第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
第二十七条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。
第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章 合规管理

第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；
（三）营业场所及设施合规情况；
（四）营业部内部控制制度执行情况；
（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
（六）信息技术系统运行情况；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。
第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。
第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。
第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
第三十八条 派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第六章 附 则

第三十九条 本规定自2012年5月1日起施行。

甘肃省定西市人民政府


定西市人民政府关于修改废止规范性文件的决定
(定政发[2008]15号)





各县区人民政府，市直各部门、各单位：

　　为了保证规范性文件质量,确保抽象行政行为合法、有效，维护法制统一，提高依法行政水平，有计划、有步骤地制定规范性文件，根据《定西市人民政府全面推进依法行政五年规划（2005—2009）》，市政府对我市（含原行署、行署办）自1979至2006年发布的规范性文件进行了清理，经2008年1月10日市政府第13次常务会议研究决定，对文件内容不适应新形势需要的15件进行修改，对主要内容被新文件代替、执行时间过期或管理对象已消失的38件予以废止，现将目录公布，请认真遵照执行。

　　附件:1.定西市拟修改规范性文件目录

　　　　2.定西市废止规范性文件目录

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO八年三月二十七日

　　附件2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　废止规范性文件目录

　　序号：1

　　文件名称：定西地区普及九年制义务教育实施规划

　　发布文号：定行署发〔1987〕5号

　　说明：执行时间过期、文件规定目标已达到、任务已完成

　　序号：2

　　文件名称：定西地区水工程管理和保护范围暂行办法

　　发布文号：定行署发〔1989〕17号

　　说明：执行时间过期

　　序号：3

　　文件名称：定西地区经济、科技管理人员评定技术职称试行办法

　　发布文号：定行署发〔1994〕50号

　　说明：文件规定的内容不适应新的形势需要

　　序号：4

　　文件名称：定西地区企业单位评聘内部有效专业技术职务试行办法

　　发布文号：定行署发〔1994〕50号

　　说明：文件规定的内容不适应新的形势需要

　　序号：5

　　文件名称：定西地区非在职“五大”、中专毕业生就业工作暂行规定

　　发布文号：定行署发〔1994〕51号

　　说明：执行时间过期

　　序号：6

　　文件名称：定西地区财政增收节支奖励办法

　　发布文号：定行署发〔1995〕22号

　　说明：文件规定的内容不适应新的形势、执行时间过期

　　序号：7

　　文件名称：关于建立对计划外生育者实行自费节育制度的意见

　　发布文号：定行署发〔1995〕37号

　　说明：执行时间过期

　　序号：8

　　文件名称：“121雨水集蓄工程”庭院经济建设实施意见

　　发布文号：定行署发〔1996〕7号

　　说明：执行时间过期

　　序号：9

　　文件名称：定西地区高产高效示范田建设实施方案

　　发布文号：定行署发〔1997〕12号

　　说明：执行时间过期、管理对象灭失

　　序号：10

　　文件名称：定西地区人才开发资金统筹和管理办法

　　发布文号：定行署发〔1997〕28号

　　说明：执行时间过期

　　序号：11

　　文件名称：关于加强中医药工作的意见

　　发布文号：定行署发〔1998〕8号

　　说明：执行时间过期

　　序号：12

　　文件名称：关于加快粘土空心砖墙体材料推广使用步伐的意见

　　发布文号：定行署办发〔1998〕29号

　　说明：执行时间过期

　　序号：13

　　文件名称：关于大中专毕业生及引进人才户粮关系迁转落报问题的意见

　　发布文号：定行署发〔2000〕17号

　　说明：执行时间过期

　　序号：14

　　文件名称：定西地区社会运输车辆联营业户（车行）管理办法

　　发布文号：定行署发〔2000〕27号

　　说明：规定内容与《中华人民共和国道路运输管理条例》不符

　　序号：15

　　文件名称：关于开展以计划生育合格村建设为重点积极推行计划生育村级自治试点工作的意见

　　发布文号：定行署发〔2000〕33号

　　说明：执行时间过期、管理对象灭失

　　序号：16

　　文件名称：关于做好统计制度方法改革工作的通知

　　发布文号：定行署发〔2000〕36号

　　说明：执行时间过期

　　序号：17

　　文件名称：地县农业科技人员参与农业科技示范园区建设暂行办法

　　发布文号：定行署发〔2000〕56号

　　说明：执行时间过期

　　序号：18

　　文件名称：定西地区“政府上网”工程总体规划

　　发布文号：定行署发〔2000〕68号

　　说明：执行时间过期

　　序号：19

　　文件名称：关于加快全区农业和农村经济结构调整的意见

　　发布文号：定行署发〔2001〕14号

　　说明：文件规定的内容不适应新的形势需要

　　序号：20

　　文件名称：定西地区农业机械化发展“十五”计划和2010年规划

　　发布文号：定行署发〔2001〕18号

　　说明：执行时间过期、任务已完成

　　序号：21

　　文件名称：定西地区献血办法

　　发布文号：定行署发〔2001〕22号

　　说明：行署第3号令《定西地区公民无偿献血规定》替代

　　序号：22

　　文件名称：定西地区国民经济和社会发展第十个五年计划纲要

　　发布文号：定行署发〔2001〕31号

　　说明：执行时间过期

　　序号：23

　　文件名称：关于整顿和规范市场经济秩序工作的意见

　　发布文号：定行署发〔2001〕34号

　　说明：执行时间过期、任务完成

　　序号：24

　　文件名称：关于对全区未实现污染物达标排放工业企业限期治理的意见

　　发布文号：定行署发〔2001〕60号

　　说明：执行时间过期、管理对象灭失

　　序号：25

　　文件名称：定西地区残疾人事业“十五”计划(2001一2005年)

　　发布文号：定行署发〔2001〕61号

　　说明：执行时间过期

　　序号：26

　　文件名称：定西地区中小学布局及教师结构调整实施方案

　　发布文号：定行署发〔2001〕62号

　　说明：执行时间过期、我市中小学布局调整工作结束

　　序号：27

　　文件名称：定西地区中药材现代化研究与产业化开发项目的实施意见

　　发布文号：定行署发〔2001〕63号

　　说明：执行时间过期

　　序号：28

　　文件名称：定西地区医疗机构药品集中招标采购工作实施意见(试行)

　　发布文号：定行署发〔2001〕81号

　　说明：执行时间过期

　　序号：29

　　文件名称：关于下达全区“十五”期间、森林采伐限额的通知

　　发布文号：定行署发〔2001〕111号

　　说明：执行时间过期

　　序号：30

　　文件名称：关于全面推进依法行政加强廉政制度建设的意见

　　发布文号：定行署发〔2001〕114号

　　说明：文件有效期已过

　　序号：31

　　文件名称：定西地区“三保一挂”激励机制暂行办法

　　发布文号：定行署发〔2001〕129号

　　说明：执行时间过期、文件规定内容不符合新的形势需要

　　序号：32

　　文件名称：关于贯彻执行《甘肃省民工建勤修建养护公路暂行规定》的实施意见

　　发布文号：定行署办发〔1992〕38号

　　说明：执行时间过期、文件规定内容不符合新的形势需要

　　序号：33

　　文件名称：关于实施《定西地区人才工程规划纲要》的意见

　　发布文号：定行署办发〔1994〕37号

　　说明：执行时间过期、文件规定内容不符合新的形势需要

　　序号：34

　　文件名称：关于实施罚款决定与罚款收缴分离办法的意见

　　发布文号：定行署办发〔1998〕14号

　　说明：文件规定的内容不适应新的形势需要

　　序号：35

　　文件名称：定西地区“国家贫困地区义务教育工程”项目管理暂行办法

　　发布文号：定行署办发〔1998〕24号

　　说明：执行时间过期、国家贫困地区义务教育工程已于2005年结束

　　序号：36

　　文件名称：关于在全区部分中小学开展信息技术教育工作的通知

　　发布文号：定行署办发〔2000〕57号

　　说明：执行时间过期、中小学开展信息技术教育工作已于2002年结束

　　序号：37

　　文件名称：关于进一步加强地直行政事业单位小汽车管理的意见

　　发布文号：定行署办发〔2001〕91号

　　说明：执行时间过期、文件规定内容不符合新的形势需要

　　序号：38

　　文件名称：定西地区行政公署关于进一步做好规范性文件备案工作的通知

　　发布文号：定行署发[2003]86号

　　说明：市政府第49号令替代