第七届全国人民代表大会第三次会议关于《中华人民共和国香港特别行政区基本法（草案）》的审议程序和表决办法(附英文)

上一篇: 国务院办公厅转发国家体改委、国家经贸委关于深圳口岸管理体制改革试点方案的通知
下一篇: 颁布《广东省教学成果奖励办法》的通知

中国证券业协会


证券业从业人员资格考试办法（试行）


目　　　录

第一章 总则
第二章 组织机构职责
第三章 资格考试
第四章 命题
第五章 考务
第六章 纪律
第七章 附则



第一章　总　　则

　　第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。

　　第二条　参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。

　　第三条　中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。

　　第四条　协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第二章　组织机构职责

　　第五条　协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：

　　（一）制定考试规则；
　　（二）制定考试大纲；
　　（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；
　　（四）编制考试预决算；
　　（五）发布公告；
　　（六）组织命题；
　　（七）组织考试；
　　（八）公布考试成绩；
　　（九）发放成绩合格证书；
　　（十）建立资格考试信息库；
　　（十一）受理咨询。

　　第六条　协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。

第三章　资格考试

　　第七条　报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：

　　（一）报名截止日年满18周岁；
　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
　　（三）具有完全民事行为能力。

　　第八条　资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。

　　第九条　基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。

　　专业科目包括：

　　（一）证券交易；
　　（二）证券发行与承销；
　　（三）证券投资分析；
　　（四）证券投资基金；
　　（五）根据需要设置的其他科目。

　　第十条　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。

　　协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。

　　第十一条　取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。

　　第十二条　参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

第四章　命　　题

　　第十三条　资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。

　　第十四条　协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。

　　第十五条　命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。

　　第十六条　命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。

　　第十七条　考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。

　　第十八条　考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准，试卷答案、评分标准应具有唯一性。

　　第十九条　考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制，并按照国家有关保密规定运送、保管。

　　第二十条　试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密，任何人不得以任何方式泄露。

　　第二十一条　命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密承诺书。

　　参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作，参加命题当年不得参与编写、出版相关考试辅导用书和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。

第五章　考　　务

　　第二十二条　协会按照方便应考的原则，建立严格、高效的考务工作机制，保证资格考试的安全、顺利进行。

　　第二十三条　协会组织实施考务工作，考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。

　　第二十四条　报名参加资格考试的人员，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书等相关证件，填写报名表、交费，领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。

　　境外人员报名参加考试，应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历等相关材料。

　　第二十五条　考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。

　　第二十六条　协会应对报名材料进行审查，对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。

　　第二十七条　资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场，并安排监考人员，负责管理考场，维持考场秩序。

　　第二十八条　资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间，到指定考场参加考试。

　　第二十九条　资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。

　　第三十条　考试结束后，阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以只读光盘的形式保存。

　　第三十一条　考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布，应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。

　　第三十二条　应考人员对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第三十三条　资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。

　　第三十四条　协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作，并与其签署协议，规定所承担考务工作的标准和要求，明确双方的权利和义务。

第六章　纪　　律

　　第三十五条 报名参加资格考试的人员，有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的，一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消考试成绩。

　　第三十六条　应考人员不按规定填报姓名、身份证号、准考证号或不按规定要求答卷的，该科考试成绩按零分处理。

　　第三十七条　应考人员违反考场规则的，该科考试成绩按零分处理，一年内不得报名参加考试。扰乱考场秩序的，该科考试成绩按零分处理，两年内不得报名参加考试。

　　第三十八条　应考人员有第三十七条规定情形的，由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节，及时上报所在考点负责人并给予处理。

　　第三十九条　协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的，可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。

　　第四十条　命题专家有违反第二十一条规定情形的，协会予以解聘，情节严重的，移交有关部门追究其相应责任。

　　第四十一条　协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重按照有关规定进行处理。

　　第四十二条　考试工作中发生泄密事件的，由协会组织查处，对涉嫌违反国家保密规定的，由协会会同国家保密工作部门组织查处。

第七章　附　　则

　　第四十三条　资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费，并按其规定的用途使用，资格考试财务接受国家管理部门的审计监督。

　　第四十四条　协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训，任何机构不得以中国证券业协会名义举办应试培训。

　　第四十五条　本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的，可申请一级专业水平级别认证；本办法实施前已持有四种资格证书的，可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

　　第四十六条　本办法由协会负责解释。

　　第四十七条　本办法报中国证监会核准，自公布之日起实施。


国家经贸委办公厅 等


国家经济贸易委员会办公厅、国家计划委员会办公厅关于转发上海市基本建设和技术改造工程项目可行性研究报告增列节能篇（章）实施办法的通知

1994年7月4日，国家经济贸易委员会办公厅、国家计划委员会办公厅

各省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委（经委、计经委）、计委，国务院有关部门：
国家计委、原国务院经贸办、建设部《关于基本建设和技术改造工程项目可行性研究报告增列节能篇（章）的暂行规定》（以下简称《暂行规定》）下达后，上海市认真贯彻执行并结合本地情况制订了《关于认真执行〈关于基本建设和技术改造工程项目可行性研究报告增列节能篇（章）的暂行规定〉的实施办法》（以下简称《实施办法》）。在组织落实工作中，得到上海市企业、事业单位和设计、银行、咨询等部门的理解、重视和支持，工作扎实，效果很好。
基建、技改工程项目可行性研究报告增列节能篇（章），对加强工程项目的效益审查，保证工程项目合理利用和节约能源，保护环境，提高节能管理水平具有重要意义。为进一步贯彻落实《暂行规定》，现将上海市制订的《实施办法》转发你们，供参考。

关于认真执行《关于基本建设和技术改造工程项目可行性研究报告增列节能篇（章）的暂行规定》的实施办法的通知沪经节（1993）289号
（1993年5月25日）
各局（公司、总厂）、各区计经委、县计（经）委、浦东新区经贸局、综合计划局：
为认真贯彻执行国家计委、国务院经贸办、建设部联合下达的计资源（1992）1959号文《印发“关于基本建设和技术改造工程项目可行性研究报告增列节能篇（章）的暂行规定”的通知》，落实沪计投（1992）1211号文的精神，加强建设项目节能效益审查，保证工程项目合理利用能源和节约能源，结合本市实际情况，制订以下实施办法，请遵照执行。
一、本市基本建设和技术改造综合性工程项目的可行性研究报告中必须增列《节能篇（章）》（具体内容及要求详见附件一），并按规定的可行性研究报告审批程序同时报批。
二、《节能篇（章）》应认真贯彻国家产业政策和行业节能设计规范，提出采用合理用能的先进工艺和设备，产品单耗指标，要以国内先进水平或参照国际先进水平作为设计依据。
三、对年耗2000吨标准煤以上的项目和按规定须进行可行性研究评估的项目，要委托有资格的咨询单位，如上海投资咨询公司、上海市节能技术服务中心、上海市能源研究所、上海市能源研究会和区、县、局委托的其他有咨询资格的单位进行节能效益评估。评估单位应负责审查项目可行性研究报告中的《节能篇（章）》，并提出“上海市基建、技改项目节能效益评估报告”，作为项目可行性研究评估报告的组成部分。
其他建设项目，由建设单位填写“上海市基建项目节能效益评价表”或“上海市技改项目节能效益评价表”（具体要求见附件二、三）。
四、《节能篇（章）》的审核，实行分级管理。投资额3000万元（含3000万元）、原材料行业5000万元（含5000万元）、浦东新区2亿元（含2亿元）以上技改项目由市经委节能办公室负责，按规定由市审批的基建项目由市计委物资能源处负责，其他基建项目和技改项目由各区、县、局（公司）节能主管部门负责。无上级主管部门建设单位的基建项目由市计委物资能源处负责，技改项目由市经委节能办公室负责。
五、建设项目的主管部门负责监督可行性研究报告中《节能篇（章）》中节能措施与指标的落实及项目竣工后的正常运行。
六、区、县、局（公司）委托进行节能评估的咨询单位名单，按技改和基建的性质分别报送市经委节能办公室、市计委物资能源处备案。
七、建设项目可行性研究报告无《节能篇（章）》，未填写“节能效益评价表”或未按规定提交“节能效益评估报告”的，审批单位不予审批可行性研究报告。
本实施办法自发文之日起实行。

附件：可研报行节能篇（章）
第1节　能耗指标及分析
1．1　项目能耗指标及计算。含分品种实物能耗总量、综合能耗总量、单位产品（产值）综合能耗、可比能耗、按单一能源品种考核的实物单耗（如每吨电解铝耗电）、主要工序（艺）单耗（如钢铁企业的焦化、炼铁工序能耗等）。
1．2　能耗分析。单位产品能耗、主要工序（艺）能耗指标国际国内对比分析、设计指标应达同行业国内先进水平（见附表），有条件的重点产品应达国际先进水平。
第2节　节能措施综述
2．1　主要工艺流程应采取节能新技术、新工艺。
2．2　一律不得选用已公布淘汰的机电产品以及国家产业政策限制内的产业序列和规模容量。
2．3　余热、余压、放散可燃气体回收利用。
2．4　炉窑、热力管网系统保温。
2．5　单台容量10吨／时及以上、年／运行4000小时及以上的工业锅炉应采用热电联产。
第3节　单项节能工程
3．1　凡不能纳入主导工艺流程（如热电联产、集中供热）和拟分期建设（如高炉炉顶压差发电）的节能项目，应在设计中单列节能工程。
3．2　单列节能工程除工艺流程设备选型等章节外，应单列节能量计算、单位节能量造价、投资预算以及投资回收期等。