关于加强证券交易所会员管理的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 16:09:05 浏览:9938
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关于加强证券交易所会员管理的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券交易所会员管理的通知
中国证监会
上海、深圳证券交易所：
为保证证券市场安全，有效防范风险，进一步规范证券交易所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强交易所对会员的监管，现将有关要求通知如下：
一、进一步规范会员的证券代理买卖业务
（一）会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利。交易所应加强检查，杜绝各种违规代理买卖证券的活动。
（二）从事代理业务的会员应将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动；不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
（三）会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。
（四）从事证券代理业务的会员应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：
1．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺；
2．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；
3．会员代理业务范围和权限；
4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
5．委托、交割的方式、内容和要求；
6．客户保证金及证券管理有关事项；
7．交易手续费、印花税及其他收费说明；
8．会员对客户委托事项的保密责任；
9．客户应履行的交收责任；
10．违约责任及免责条款；
11．争议解决办法。
（五）会员如向客户提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。
（六）会员在为客户开设资金帐户时，必须留存客户身份证、证券帐户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时，必须查验核对客户证券帐户卡、资金帐户和身份证。
（七）会员与客户清算交割时，应当采用交易所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对帐单，并在营业时间内随时受理客户查询。
（八）会员受到处罚，如影响其证券代理买卖业务的正常进行，交易所应将其代理业务转给其他会员。
（九）禁止会员在代理业务中从事下列行为：
1．挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；
2．为客户融资融券，从事信用交易；
3．以任何方式提高或降低或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准；
4．接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；
5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；
6．以不正当手段恶性竞争。
二、进一步规范会员的证券自营业务
（一）会员开办自营业务，应向交易所提交下列文件并经交易所批准：
1．申请书；
2．中国证监会的批准文件；
3．最近6个月的营业报告和资产负债表；
4．自营业务负责人及操作人员简历；
5．自营业务管理制度。
6．交易所要求的其他文件。
（二）会员必须以其法人名义在交易所证券结算公司开设自营业务证券帐户，并通过该证券帐户进行所有的自营买卖。
（三）会员应开设独立的自营业务资金帐户，与客户的保证金帐户分开管理，单独核算。
（四）会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。
三、要求会员强化内部风险管理
（一）会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及交易所业务规则的情况。
会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
会员资金清算部门负责统一管理会员对交易所及会员所属证券营业部的资金清算。
（二）会员交易系统管理部门应对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：
1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照交易所有关交易及结算数据接口规范要求设置，保障与交易所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；
2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度；
3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查，防止卖空、买空发生；
4．电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；
5．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；
6．交易所提出的其他要求。
（三）严禁会员对证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，交易所应采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。
（四）会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。
（五）会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。
四、强化报告和检查制度
（一）会员应于每月过后5日内就客户投诉及处理情况上报交易所。
（二）交易所应每月现场抽查5家以上会员执行交易所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年1月底前汇总上报中国证监会。
（三）会员应于每季度过后15日内向交易所报送上一季度的资产负债表及损益表。从事自营业务的会员，应于每年6月30日和12月31日过后20日内向交易所报告截至该日的证券自营情况。
（四）对财务状况恶化和经营风险较大的会员，交易所应进行重点监控并采取有效措施防范可能产生的市场风险。
（五）交易所应于每一会计年度结束后3个月内对会员实施年度检查。会员应向交易所提交如下年度检查材料：
1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
3．交易所要求提交的其他材料。
交易所在年度检查结束后两个月内，将年度检查结果上报中国证监会。
（六）会员遇有下列情况，应在两日内向交易所报告：
1．受到国家有关管理部门处罚；
2．业务发生重大变化或发生严重亏损；
3．涉及重大诉讼或仲裁事项；
4．交易所认为应该报告的其他事项。
（七）会员遇有下列情况，应在5个工作日内向交易所报告：
1．章程变更；
2．注册资本变更；
3．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；
4．股东发生重大变化；
5．交易所认为应该报告的其他事项。
（八）交易所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、帐册、交易记录及其他文件、资料，会员不得以任何理由拒绝或拖延，或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。
五、会员违反交易所会员管理规则的，交易所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：
1．会员范围内通报批评；
2．在证监会指定报刊公开批评；
3．警告；
4．限制交易；
5．暂停自营业务或代理业务；
6．取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15天内向交易所理事会申请复议；复议期间该处罚继续执行。
六、交易所应按照本通知的要求，拟定实施办法，报中国证监会同意后实行。
1998年6月5日
关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知
证监发行字[2002]15号
各具有主承销资格的证券公司（资产管理公司）、具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所：
为加强对通过发审会的申请首发、增发、配股公司会后事项的监管，确保拟发行公司符合发行上市条件，督促其切实按照《证券法》、《公司法》及信息披露准则的规定，做到信息披露的真实、准确、完整、充分和及时，降低发行风险，现对主承销商、律师事务所及会计师事务所提出如下工作要求：
一、对通过发审会的拟发行公司，在获准上市前，主承销商和相关专业中介机构仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务，对拟发行公司是否发生重大事项给予持续、必要的关注。
所谓重大事项是指可能影响本次发行上市及对投资者做出投资决策有重大影响的应予披露的事项。
二、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，主承销商及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
中国证监会在收到上述补充材料和说明后，将按审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。
三、在对拟发行公司的申请文件进行封卷时，拟发行公司应提供经中国证监会审核、根据发审委意见修改并经全体董事签署的招股说明书或招股意向书（封卷稿），其中发行价格、发行时间及发行方案待定。
四、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的前一工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，主承销商及相关专业中介机构应出具声明和承诺。发行人律师还应出具补充法律意见书，说明已对所有与本次发行上市有关的事项进行了充分的核查验证，保证不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。中国证监会同时将上述文件归档。
五、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。
如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规及前述第二条第二款执行。
如发生重大事项后拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第二日刊登补充公告。
六、申请直接上市及发行可转换公司债券的公司的会后事项处理参照本规定执行。
七、本通知自发布之日起实施。
二零零二年二月三日
化学工业部产品质量监督检验测试中心管理办法
化工部
化学工业部产品质量监督检验测试中心管理办法
化工部
第一章 总则
第一条 为了加强化工产品质量的监督检验，有计划按专业建立化工部产品质量监督检验测试中心（以下简称监测中心），根据《化学工业产品质量监督检验管理条例》关于加强对监测中心的建设和管理的规定，制定本办法。
第二条 监测中心是化工部授权具有第三方公正地位的法定监测机构，是非营利性质的为全行业服务的事业单位。
第三条 监测中心根据专业分工，由部指定。原则上设置在部直属科研院（所），少数设置在地方科研院（所）或重点企业。负责本专业化工产品质量的监督检验测试工作。
第四条 监测中心由部科技局组织审查组审查验收合格后。经部批准发给证书和印章，即作为法定的部级产品质量监督检验机构。
第五条 监测中心应具有“三性”：
1．公正性：严格执行国家有关法律、法规和标准，重事实、重数据，不偏袒任何部门和企业，不受任何方面的干扰。
2．科学性：严格按产品技术标准规定，用先进可靠的测试手段检验产品质量，并提供准确的数据。
3．独立性：在组织机构、财务核算和管理制度等方面保持相对独立。在产品质量监督检验的范围内可以对外独立行文办事，出具检验证明、报告等文件。
第六条 根据质量监督检验工作需要，部委托监测中心有计划地将各地方（省、自治区、直辖市）化工产品质量监督检验站（简称质检站）经资格审查、认可后组成各专业产品质量监督检验网。各专业质量监督检验网内的各质检站行政隶属关系不变、业务上接受相应的各专业检测中心
指导。各专业质检站承担本地区的化工产品质量监督检验任务和专业监测中心委托的任务。
第二章 任务
第七条 监测中心根据国家和部下达的任务．主要承担：
1. 国家和部指定的化工产品的质量监督性抽查检验；
2. 对申报国家优质品、部优质品的产品进行质量检验和获优产品的质量复查；
3. 实施生产许可证产品的质量检验和复查，参与产品质量认证和评定工作;
4. 产品质量争议的仲裁检验;
5．督促和帮助企业的质量监督检验机构开展产品质量监督检验工作，总结交流经验; 经常向上级反映产品质量水平和存在问题，提出建议;
6．研究开发新的检测技术和方法，参与国家标准、专业标准的制订、修订和标准的试验验证工作，重大新产品投产的鉴定检验;
7．组织监督检验网的地方质检站的资格审查、认可并进行技术指导、咨询服务。组织各级质量检验人员的业务培训。
第三章 机构和人员
第八条 监测中心应是专职的健全的相对独立的机构，一般为科（处）建制。其组织系统、工作程序和人员配备等应能适应工作需要。
第九条 监测中心实行主任负责制。主任应由熟悉产品质量监督检验知识和管理业务的院（所）级领导兼任，由所在科研院（所）提名，经化工部批准任命，副主任由主管质量监督检验工作具有工程师以上职称的科（处）级干部担任，由所在科研院（所）长任命，报部科技局备案。第
十条 监测中心至少应配备八名以上专职检验人员，可聘请部分兼职检验人员，并保持相对稳定。检验人员应由工程师、技术员和技术工人组成。检验人员为事业编制。
第十一条 检验人员要认真贯彻国家产品质量监督方面的方针、政策、规定和制度，努力精通本岗位的业务，熟悉产品的技术标准，了解被检产品的生产工艺和管理水平，工作认真、作风正派、办事公道，实事求是。从事监督检验工作的操作人员经技术业务培训考核合格后，方能独立
工作。
第十二条 制定各类检验人员的培训进修计划、业务考核制度，不断提高业务能力和工作质量。
第四章 工作制度
第十三条 监测中心应建立以下各项基本制度，并认真贯彻执行：
1．工作计划、检查和总结制度；
2．技术责任制和岗位责任制；
3．检验质量的保证制度和检验报告的审查制度；
4. 检验样品的抽取、收办、保管和处理制度，标样的保管制度;
5. 仪器、设备的使用、管理、维修和计量校准制度，检验用药品、器材的使用制度;
6. 原始数据和其它技术资料的档案制度;
7. 实验事故的分析报告制度;
8. 检验数据及被检单位的有关技术资料的保密制度。
第十四条 监测中心应备有《管理手册》，包括以下内容：
1．监测中心的组织机构和人员状况;
2．监测中心的业务范围、主要被检产品目录、主要检验仪器设备目录;
3．监测中心的各项工作制度；
4．监测中心的《大事记》。
第五章 管理
第十五条 监测中心原行政隶属关系不变，其质量监督检验业务由化工部科技局归口管理。
第十六条 监测中心要按计划完成上级下达的各项任务。监督检验工作做到公正性和科学性。检验人员应对产品质量作出明确的判定，并将检验结果和有关资料写出综合性的检验报告。检验报告的数据、图片、术语等应该准确可靠。各种检验数据和技术资料要严格保密，除按规定向有
关单位报告外．不得泄露。检验报告必须经过严格的审查程序，有关人员鉴字，监测中心盖章，方可发出。
第十七条 监测中心对不按产品技术标准生产、弄虚作假、以次充好、伪造商标、假冒名牌的产品和企业，有权向上级有关部门反映，提出停产整顿和对失职人员以纪律处分的建议。
第十八条 监测中心及其人员必须奉公守法、秉公办事、不徇私情。不得与被检产品有关的企业搞联合开发等有损公正性的活动，不得接受这些企业以任何名义的馈增。所在科研院（所）对监测中心不实行经营性的经济承包。
第十九条 监测中心每半年向部科技局和主管司（局）报告一次工作，重要情况和问题应及时报告。
第六章 仪器设备和环境条件
第二十条 监测中心的仪器设备要与所承担的任务相适应，其性能和精度应能满足产品质量监督检验测试工作的需要。
第二十一条 所有在用仪器设备都应保持完好，计量器具均应按规定由计量机构检定，有合格证书和完整的技术档案。关键精密仪器设备要有专人管理，并由指定人员负责操作使用。
第二十二条 监测中心实验室使用面积应达到200平方米以上，有与检验任务相适应的实验室和工作间（如设立化学分析室、仪器分析室、物性测试室、天平室、加热室、标准溶液制备室、样品储存室、办公室和更衣室等工作场所）。实验室内不得存放与检验业务无关的东西，不得进?
腥魏斡爰煅楣ぷ魑薰氐幕疃?
第二十三条 监测中心的环境条件（如粉尘、烟雾、振动、噪声、电磁辐射等环境和照明、电力、温湿度、设备布置等工作条件）应与其检验工作的技术、安全、健康要求相适应。
第七章 经费
第二十四条 监测中心所需的建设投资应纳人所在科研院（所）的建设规划，并在主管部门的年度基建计划中进行安排。业务经费由事业费和检验费收入中开支。
第二十五条 监测中心每年根据任务情况编制财务收支计划，按现行经费管理渠道办理收支手续。
第二十六条 监测中心承担上级下达的产品质量监督性抽查任务，由国家或化工部拨给经费，不准向企业收费，监督性抽查不合格的产品复查所需的检测费用，一律由被复查企业承担，承担评选优质产品和实施生产许可证产品的检测任务，按有关规定，向被检单位收取检验费。其它委
托测试检验所需费用，由委托单位支付，检验费按被检项目的原材料消耗、水电汽等能源消耗、人工费及差旅费、仪器设备使用费、管理费等进行计算，收费标准要合理。所收检验费不上交，主要用于监测中心的业务开支。
第八章 奖惩
第二十七条 监测中心的工作是为全行业服务的技术工作。从事这项工作的科技人员是整个科技队伍的组成部分，其待遇与其它部门的科技人员相同。对检验人员的业务考核以监督检验测试任务的完成情况和工作质量为依据，对工作成绩显著或作出重大贡献者应给予奖励。有关质量监
督检验工作的技术论文、研制的检测方法和仪器设备等可根据《化学工业部科学技术进步奖励办法》申报各级技术进步奖。
第二十八条 部科技局每两年对监测中心的工作进行一次总结评比。凡管理严格、团结协作好、按时完成任务，在质量监督检验工作中真正做到公正性和科学性，成绩突出的监测中心，可评为先进单位，给予奖励。凡在监督检验工作中坚持原则、实事求是、秉公办事、严格遵守各项制
度、工作质量好、任劳任怨、做出突出成绩的工作人员，可评为先进个人，予以奖励。
第二十九条 监测中心管理混乱，制度不能贯彻执行，工作质量差，不严格坚持公正性和科学性的，造成严重后果者视其情节轻重，给予批评教育，限期整顿，直至撤消部级质量监测中心的资格，并通报有关单位。
第三十条 监测中心工作人员，不遵守制度造成工作失误，或不坚持原则有意弄虚作假，徇私舞弊和受贿造成严重后果者，视其情节轻重，责成所在科研院（所）给予批评教育，行政处分，直至取消其监督检验人员资格。
第九章 附则
第三十一条 本办法自公布之日起施行，1981年12月15日以［81］化科字第1113号文发布的《化学工业产品质量监督检验测试中心工作细则（试行）》同时废止。
第三十二条 本办法由化工部科技局负责解释。
1986年7月8日
