关于印发《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》的通知
中国人民银行
关于印发《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》的通知
1995年5月20日，中国人民银行
《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》已经国务院批准，现印发给你们自1995年6月1日起施行。
中外合资投资银行类机构管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为适应我国对外开放和经济发展的需要，加强和完善对中外合资投资银行类机构的管理，特依据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 本办法所称中外合资投资银行类机构系指外国投资银行类机构与中国金融机构在中国境内合资设立的从事投资银行业务的金融机构（以下简称投资银行类机构）。
本办法所称外国投资银行类机构系指受其所在国家金融或证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人银行与证券公司。
第三条 投资银行类机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。
投资银行类机构的正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国人民银行是投资银行类机构设立的审批管理机关，负责对此类机构的日常管理和监督。
第二章 设立与登记
第五条 设立投资银行类机构的外国申请者中必须至少有一个是具备下列条件的投资银行类机构：
（一）经营投资银行业务20年以上；
（二）在中国境内已设立代表机构；
（三）提出设立申请前一年年末资本金不少于2亿美元；
（四）所在国家或者地区有完善的金融、证券监督管理制度；
（五）资信良好，经营作风稳健，并在提出申请的前3年内未受到所在国家或地区金融、证券监督管理部门或司法部门的重大处罚；
（六）中国人民银行要求具备的其他条件。
第六条 设立投资银行类机构的中国申请者中必须至少有一个是具备下列条件的金融机构：
（一）经营金融业务5年以上；
（二）提出申请的前一年年末资本金不少于10亿元人民币；
（三）资信良好，经营作风稳健，并在提出申请的前3年内未受到金融、证券监督管理部门或司法部门的重大处罚；
（四）中国人民银行要求具备的其他条件。
第七条 具备本办法第五条、第六条所列条件的申请者为主要申请者，其余为非主要申请者；非主要申请者必须为信誉良好的企业法人。
第八条 主要申请者出资比例不得低于拟设机构注册资本的25％，非主要申请者出资比例不得超过注册资本的10％。
第九条 投资银行类机构的最低注册资本为5亿元人民币等值的可自由兑换货币。
第十条 设立投资银行类机构，应当由合资各方共同向中国人民银行提出书面申请，并提交下列文件、资料：
（一）设立投资银行类机构的申请书，其内容包括：合资各方的机构名称、出资比例，拟设机构的名称、注册资本、申请经营的业务种类等；
（二）可行性研究报告；
（三）合资经营合同以及拟设机构的章程；
（四）经营技术转让协议；
（五）合资各方最近3年的年报；
（六）申请者所在国家或地区有关当局核发的营业执照（副 本）；
（七）中国人民银行要求提供的其他资料。
投资银行类机构的名称应按国家有关规定制定，中外文名称中均不得使用“银行”字样。
第十一条 第十条所列文件、资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。
第十二条 中国人民银行对设立投资银行类机构的申请初步审查同意后，发给申请者正式申请表。申请者自提出设立申请之日起满90日未接到正式申请表的，其设立申请即为不予受理。
第十三条 申请者应当自接到正式申请表之日起60日内将填好的申请表连同下列文件报中国人民银行审批：
（一）拟设机构董事会组成人员及高层管理人员名单和简历；
（二）对拟任该机构高层管理人员的授权书；
（三）中国人民银行要求提交的其他文件、资料。
本办法所称高层管理人员是指投资银行类机构的首席执行官（总经理、总裁）、副首席执行官（副总经理、副总裁）、财务主管等参与日常决策的主要管理人员。
第十四条 投资银行类机构的申请者在接到中国人民银行批准文件之日起30日内，应筹足其注册资本并存入经中国人民银行批准的中国境内的银行。注册资本应经中国注册会计师验证后依法向工商行政管理部门办理登记，并依法自开业之日起30日内向税务部门办理税务登记。
第十五条 投资银行类机构在办理注册登记之后，应凭工商行政管理部门核发的营业执照向中国人民银行领取《金融机构法人许可证》，并向国家外汇管理局领取《经营外汇业务许可证》。
第十六条 已经批准的投资银行类机构自接到中国人民银行批准文件之日起12个月内未营业者，原批准文件自动失效。
第三章 业务范围与监督管理
第十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：
（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；
（二）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；
（三）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；
（四）基金的发起和管理；
（五）企业重组、收购与合并顾问；
（六）项目融资顾问；
（七）投资顾问及其他顾问业务；
（八）外汇买卖；
（九）境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；
（十）经中国人民银行批准的其他业务。
第十八条 投资银行类机构必须根据《中华人民共和国公司法》的有关规定组成董事会，设置管理机构，聘用管理人员。
投资银行类机构应聘用能保证其公正、有效地开展业务的管理人员和业务人员。中方受聘人员不得在国内其他企业兼任职务。
投资银行类机构拟聘用的高层管理人员须经中国人民银行批准，其中应至少包括1名中国公民。
第十九条 投资银行类机构应当聘用经中国人民银行认可的中国注册会计师对其有关财务报表进行审查。
第二十条 投资银行类机构有下列情况之一的，须经中国人民银行批准，依法向工商行政管理机关办理有关登记之后，向中国人民银行办理《金融机构法人许可证》变更手续。
（一）增减注册资本、调整股权结构及转让股权；
（二）修改公司章程；
（三）变更机构名称或营业场所；
（四）更换高层管理人员；
（五）改变业务范围；
（六）设立分支机构；
（七）其他重要变更事项。
第二十一条 投资银行类机构持有的任何一家公司的股份总额不得超过该公司已发行股份总额的10％。投资银行类机构持有任何一家公司股份总额不得超过该投资银行类机构资本金的10％。
第二十二条 投资银行类机构的总资产不得超过其净资产（净资产＝总资产－总负债）的20倍。
第二十三条 投资银行类机构的流动资产总额不得低于其流动负债总额。
流动资产是指1个月内（含1个月）可变现的资产。
流动负债是指1个月内（含1个月）到期的负债。
第二十四条 投资银行类机构应于每一会计年度的营业收入中，按2％的比例提取损失准备金，直至该准备金累计达到注册资本的10％。
该项损失准备金必须保留在中国境内，并只能用于弥补其营业亏损，其持有方式须经中国人民银行批准。
第二十五条 投资银行类机构应当按照规定定期向中国人民银行报送财务报表和有关资料。
第四章 解散与清算
第二十六条 投资银行类机构自行终止业务活动，应当在距终止业务活动30日前以书面形式向中国人民银行提出申请，经中国人民银行审查批准后予以解散并进行清算。
第二十七条 投资银行类机构无力清偿到期债务的，中国人民银行可以责令其停业，限期清理。在清理期限内，已恢复偿付能力、需要复业的，必须向中国人民银行提出复业申请；超过清理期限，仍未恢复偿付能力的，应当进行清算。
第二十八条 投资银行类机构因解散，依法被撤销或者宣告破产而终止的，其清算的具体事宜，参照中国有关法律、法规的规定办理。
第二十九条 投资银行类机构清算终结，应当在法定期限内向原登记机关办理注销登记。
第五章 罚则
第三十条 违反本办法第二章的规定，未经批准擅自设立投资银行类机构的，由中国人民银行予以取缔，并依法追究刑事责任。
第三十一条 投资银行类机构违反本办法第三章第十七条的规定，中国人民银行有权责令其停止所超越部份的经营活动，依法没收其超越部分的非法所得，并可处以罚款。
第三十二条 投资银行类机构违反本办法第三章第十八条至二十四条的规定，中国人民银行有权责令其纠正、调整或补足有关资金，并可处以罚款。
第三十三条 投资银行类机构违反本办法第三章第二十五条的规定，未按期报送财务报表和有关资料的，由中国人民银行予以警告、通报，责令限期补报，并可处以罚款。
第三十四条 投资银行类机构违反本办法，除依据本办法第三十一条、第三十二条、第三十三条的有关规定予以处罚外，情节严重的，中国人民银行可责令其停业直至吊销其《金融机构法人许可证》。
第三十五条 投资银行类机构违反中华人民共和国其他法律、法规的，由有关主管机关依法处理；情节严重构成犯罪的，移交司法机关依法追究有关人员的刑事责任。
第六章 附则
第三十六条 香港、澳门和台湾的投资银行类机构，在境内参与设立和经营的投资银行类机构，比照适用本办法。
第三十七条 本办法由中国人民银行负责解释。中国人民银行可根据本办法制定实施细则或具体规定。
石家庄市城市公共客运管理办法
河北省石家庄市人民政府
石家庄市城市公共客运管理办法
(1995年8月30日市人民政府三十二次常务会议通过，1995年10月16日市人民政府令第68号发布；1997年11月17日市人民政府令第90号决定修订；2003年3月25日市第十一届人民政府第二次常务会议通过修正案，市人民政府令第128号发布)
第一章 总 则第一条 为促进城市公共客运发展，适应城市经济和人民生活的需要，保障经营者和消费者的合法权益，根据有关法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市城市规划区域内的城市公共客运管理，按本办法执行。
第三条 本办法所称城市公共客运，是指在城市中供公众乘用的各种交通方式的总称，包括公共汽车（含中、小型公共汽车）、出租汽车、电车、地铁、轻轨、缆车及对外营业的单位班车及相关的配套设施。出租汽车客运管理按石家庄市人民政府有关规定执行。
第四条 城市公共客运发展规划必须纳入城市国民经济和社会发展计划。
第五条 城市公共客运管理坚持统一规划、多家经营、平等竞争、协调发展的原则。
第六条 鼓励发展城市公共客运的科学技术研究，推广和有计划地引进先进技术和设备，提高城市公共客运科学技术和现代化管理水平。第七条 任何单位和个人均负有保护城市公共客运设施的义务。禁止一切妨碍城市公共客运车辆正常运行与妨碍城市客运场站等设施正常使用的行为。
第八条 石家庄市城市管理局是全市城市公共客运管理的行政主管部门，负责本办法的实施和监督检查,具体工作可委托客运管理部门负责。
第二章 规划建设
第九条 市城市管理部门应会同规划、公安交通管理等部门共同编制本市的城市公共客运发展规划，报市人民政府批准执行。
第十条 城市公共客运发展规划的编制，应根据城市发展规模，遵循有利于经济发展、方便乘客的原则，合理设定城市公共交通线网及配套设施，优先发展大型公共汽车，有计划地发展电车及地铁。
第十一条 发展城市公共客运应坚持以国有公共客运为主，其它所有制形式为补充的原则。
第十二条 城市新区开发、旧城改造和大型项目建设时，应根据规划和城市客流量、已有设施的布局，合理地配套建设城市公共客运设施。在电车、地铁线路规划范围内，禁止建设永久性构筑物。
第十三条 鼓励吸收外资和国内单位、个人投资发展城市公共客运事业。采取多种渠道筹集城市公共客运建设资金。
第十四条 城市公共客运设施建设必须符合国家城市公共交通标准。
第十五条 城市公共客运工程设施竣工后，建设单位应当组织勘察、设计、施工、监理等单位进行竣工验收,并通知城市管理部门参加。
城市公共客运工程经验收合格的,方可交付使用。
第三章 车辆、线路、设施管理
第十六条 从事城市公共客运的车辆，应符合下列规定：
（一）技术性能良好；
（二）车容整洁、美观、卫生；
（三）在车门或车身两侧以规范醒目的字体标明经营者名称、编号；
（四）在车内外显著位置标明行驶路线、站点名称、营运起止时间、票价、监督电话；
（五）座椅、扶手等设施完好并标明军人、残疾人专用座椅标志；
第十七条 无人售票的城市公共客运车辆，必须在车外显著部位标明无人售票的标志，并分别标明上、下客门与固定票价。
第十八条 大型公共客运车辆应安装自动预报站名的设备，并保持性能完好、声音清晰。
第十九条 按规定使用月票的小型公共客运车辆，必须在车内外显著部位设置准许持月票人乘坐的标志。第二十条 城市公共客运车辆的营运线路，由城市管理、公安交通管理部门共同审定。
第二十一条 城市各类公共客运设施必须完整无损,各种运营标志清晰醒目,并符合国家城市公共交通标准。
第二十二条 凡在城市公共客运交通设施及运营车辆车身和内部设置广告的,须按有关规定办理手续。广告不得覆盖车辆营运标志,不得阻碍行车安全视线。
第二十三条 城市公共客运线路站点的名称可采用拍卖方式命名。但被冠名的单位距命名站点的距离，不得超过一百米。
第二十四条 因特殊情况需临时中断城市公共客运营运或者改变其营运线路的，必须提前公告并经公安交通管理部门批准,城市管理部门备案。
第二十五条 公路长途客运车辆进入城市的线路走向，必须经城市管理部门、长途客运主管部门和公安交通管理部门共同审定就近入站，沿途不得设置停车站点。
第二十六条 单位职工班车应悬挂城市管理部门统一制发的专车标志，并按指定的线路和站点行驶与停靠；单位班车对外经营的，必须服从城市管理部门的管理。
第二十七条 因城市建设、道路交通管理等需要，确需采取影响客运车辆运行与设施使用行为的，必须经城市管理部门和公安交通管理部门批准。
第二十八条 禁止下列行为：
（一）在公共客运站杆30米以内的地段，城市公共汽车以外的其它车辆擅自停靠；
（二）在公共客运站亭、站杆周围10米以内，擅自堆放物料、倾倒垃圾等；
（三）擅自占用、污损、毁坏城市公共客运站亭、站杆、站牌。
第四章 经营管理
第二十九条 从事城市公共客运的经营者,应当经城市管理部门批准方可获得经营权。 申请城市公共客运经营权的经营者,须具备以下条件：
（一）有与经营规模相适应的客运车辆、停车场地、经营场所和资金；
（二）有经培训合格的司乘人员、管理人员和专业技术力量；
（三）有与经营方式相配套的经营管理制度和管理机构。
第三十条 申请从事城市公共客运的经营者，持书面申请及相关证明材料向城市管理部门提出申请，城市管理部门应在三十日内予以审查并做出决定。对符合条件的，发给《城市公共客运经营许可证》；不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。经营者持《城市公共客运经营许可证》到工商、税务、物价、保险等部门办理相关手续后，由城市管理部门在七日内签发《城市公共客运营运证》。
第三十一条 经批准获得经营权的经营者要、求停业、歇业时，应在停业、歇业前15日内，向城市管理部门提出书面申请，城市管理部门应在7日内给予答复。经审查批准停业、歇业的，经营者应交回《城市公共客运经营许可证》和《城市公共客运营运证》，未经批准不得私自停运。
第三十二条 城市公共客运线路实行专营权管理制度,专营权管理的具体规定由市人民政府另行制定。
第三十三条 城市公共客运经营者在营运中，必须遵守下列规定：
（一）携带城市公共客运营运证件，并佩戴统一的服务标志、标牌；
（二）严禁拒载、刁难乘客等侵害乘客合法权益的行为；
（三）文明服务，提高服务质量；
（四）执行规定的收费标准，使用并出具统一票据；
（五）按规定的时间、线路、站点运行。
第三十四条 城市公共客运票价，由城市管理部门负责提出，报经市物价部门批准实施。城市管理、物价等部门在制定客运票价时,应按有关规定组织价格听证会。
第三十五条 人力三轮车可以在市政府限定的区域内从事城市公共客运经营活动。
第五章 罚 则
第三十六条 城市管理、公安交通管理、交通、工商、税务、物价管理等部门依各自的职责,对违反本办法的行为进行处罚。经市人民政府批准，城市管理部门可以委托符合《中华人民共和国行政处罚法》规定条件的组织实施行政处罚。
第三十七条 具有下列行为之一的，责令限期改正,并可视具体情节对经营者处以一百元至五百元的罚款：
（一）未按规定设置、佩戴或携带标志、标牌、证件的；
（二）拒载、刁难、侮辱、谩骂、殴打乘客等服务态度恶劣的；
（三）违反本办法第十六条规定的。违反前款规定达三次以上(含本数)的，可处以五百元至一千元的罚款。
第三十八条 有下列行为之一的，责令限期改正,并可处以三百元至五百元罚款：
（一）妨碍公共客运车辆正常运行和场站设施正常使用的；
（二）阻碍公共客运设施的抢修作业的。
第三十九条 擅自改变营运线路、时间和停靠站点的，责令改正，并可处三百元至一千元罚款。使用未经验收的城市公共客运场站设施的,责令限期改正,并可处五百元至一千元罚款。擅自脱班、脱线经营的,处以三百元至五百元的罚款。
第四十条 擅自经营城市公共客运业务的，责令限期改正，并可处以一千元至四千元罚款。
第四十一条 经申请取得经营资格的经营者未经批准擅自停业、歇业或转让其经营权的，处以二百元至五百元罚款。
第四十二条 未按规定向乘客出具标准票据的，按票面额的十倍至五十倍予以罚款。
第四十三条 进入市区的长途客运车辆在市内擅自改变线路、设置停车站点或使用市内公共客运停车场、站的，责令改正，可并处三百元至五百元罚款。
第四十四条 被责令改正的违法行为人不按规定履行义务的，可由城市管理部门代为履行，所发生的费用由违法行为人负担。
第四十五条 违反本办法规定应给予治安处罚的，由公安机关依法处理。涉嫌触犯刑律的，移送司法机关处理。
第四十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。当事人逾期不申请复议也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关依法强制执行或申请人民法院强制执行。
第四十七条 城市管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由主管部门给予行政处分；涉嫌触犯刑律的，移送司法机关依法处理。
第六章 附 则
第四十八条 县（市）的城市公共客运管理参照本办法执行。
第四十九条 本办法自一九九五年十二月一日起生效。
